第八章 證券知識

　　考試目的

　　本部分的考試目的是測試應考人員對證券、股票、債券、投資基金證券等的了解、熟悉和掌握程度。

　　考試內容

　　第一節(jié) 證券

　　一、證券的分類

　　二、證券的一般特征

　?。ㄒ唬┳C券是一種可以依法買賣的特殊商品

　?。ǘ┳C券是一種虛擬資本

　　三、證券市場

　　第二節(jié) 股票

　　一、股票的含義

　　二、股票的基本分類

　　（一）普通股股東的權利和義務

　?。ǘ﹥?yōu)先股股東的權利和義務

　　（三）普通股票按投資主體的分類和特種股票

　　三、股票應載明的內容

　　四、股票的基本特征

　　（一）盈利性

　?。ǘ╋L險性

　　（三）穩(wěn)定性

　?。ㄋ模┝魍ㄐ?/p>

　　（五）決策參與性

　?。﹥r格的波動性

　　五、股票與相關概念的比較

　?。ㄒ唬┕善迸c股份、股份制

　　1．股票與股份

　　2．股票與股份制

　?。ǘ┕善迸c認股權證、股單

　　1．股票與認證股權證

　　2．股票與股單

　　（三）股票與公司債券

　　第三節(jié) 債券

　　一、債券的概念和特征

　?。ㄒ唬﹤母拍?/p>

　　1．債券的票面價值

　　2．債券的價格

　　3．債券的利率

　　4．債券的償還期限

　　5．其他

　?。ǘ﹤奶卣?/p>

　　二、債券的分類

　?。ㄒ唬┌窗l(fā)行主體分類

　?。ǘ┌雌谙揲L短分類

　?。ㄈ┌蠢⒅Ц斗绞椒诸?/p>

　?。ㄋ模┌窗l(fā)行方式分類

　?。ㄎ澹┌从袩o抵押擔保分類

　　（六）按是否記名分類

　　第四節(jié) 投資基金證券

　　一、投資基金與投資基金證券概念

　　二、投資基金證券與股票、債券的區(qū)別

　?。ㄒ唬┌l(fā)行的主體不同，體現的權利關系不同

　　（二）運行機制不同，投資人的經營管理權不同

　?。ㄈ╋L險和收益不同

　?。ㄋ模┐胬m(xù)時間不同

　　三、投資基金類別

　?。ㄒ唬┢跫s型和公司型

　　（二）封閉型和開放型

　?。ㄈ┕潭ㄐ秃凸芾硇?/p>

　?。ㄋ模﹩挝恍秃妥芳有?/p>

　?。ㄎ澹┕蓹嗍交鸷陀袃r證券基金

　?。┍編呕鸷屯鈳呕?/p>

　　四、投資基金的特點

　　考試要求

　　1．熟悉證券的分類；

　　2．熟悉證券的一般特征；

　　3．了解證券市場；

　　4．掌握股票的含義；

　　5．熟悉股票的基本分類；

　　6．了解股票應載明的內容；

　　7．掌握股票的基本特征；

　　8．掌握股票與相關概念的比較；

　　9．熟悉債券的概念和特征；

　　10．熟悉債券的分類；

　　11．掌握投資基金與投資基金證券概念；

　　12．掌握投資基金證券與股票、債券的區(qū)別；

　　13．掌握投資基金類別；

　　14．掌握投資基金的特點。

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